Регуляторные риски для брокеров

Регулирование для брокеров19.10.2020

Требования к внебиржевым дилерам постоянно растут в Европе и в Австралии. В США компании фактически лишены возможности привлекать клиентов среди широких слоёв населения. Поэтому брокеры регистрируются в оффшорных юрисдикциях. Но так ли привлекательна эта схема?

Правительство Багамских островов обеспокоилось имиджем государства. Из-за отсутствия регулирования работы финансовых компаний, в стране зарегистрированы многие организации, которые фигурировали в делах о мошенничестве, отмывании денег, уходе от налогов. Теперь там ограничено кредитное плечо, запрещены бинарные опционы, введены другие ограничения.

Вероятно, в будущем регулированием займутся в Белизе, Барбадосе, на Бермудских островах. Ицхак Рон, руководитель юридической фирмы Tal Ron, Drihem & Co, отмечает, что регистрация брокера в этих государствах не даёт никакого преимущества для владельца компании. Это делается, если возникли проблемы с получением разрешения на оказание услуг в стране, где дилер планирует работать.

Давление регуляторов продолжает возрастать. Сегодня торговля ведётся через интернет, поэтому место регистрации компании имеет второстепенное значение.