Регулятор CFTC (США)

Gerchik & Co
  1. Задача финансового регулятора
  2. Основные требования для получения лицензии
  3. Организационная структура Комиссии
  4. Права и обязанности членов структуры

CFTC

Комиссия, отвечающая за регулирование товарных фьючерсов США (CFTC) создана с единой целью – защитить всех участников рынка от мошеннических действий, возможных при совершении торговых операций, связанных с опционами и фьючерсами. Благодаря регулированию и надзору CFTC конкурентоспособность сохраняется на должном уровне, как в принципе и рациональность отношений на рынке.

Основные позиции требований регулятора

Взамен предоставления защиты, регулирующие органы требуют от участников рынка, выполнения следующих действий:

  • Уведомления о рыночных рисках и обеспечение пользователей всей необходимой информацией, где указывается результат финансовой деятельности;
  • Различные виды счетов для участников рынка и их пользователей;
  • Коррекция пользовательских счетов по случаю закрытия торговой сессии с онлайн трансляцией стоимостного значения инвестиций.

Кандидаты, представляющие CFTC

Штат сотрудников, входящий в комиссию по регулированию товарных фьючерсов, включает пять членов больших операционных структурных единиц, назначенных президентом США сроком на пять лет: отделение экономического анализа; отделение торговли и рынков; отделение надзора за исполнением законодательных актов; офис главного консультанта; офиса директора. При отборе, особое внимание уделяется рекомендациям, поступившим от сената. Ведь именно они влияют на президентское решение. Кроме этого существует единое условие – больше трех кандидатов не могут состоять в одной партийной организации.

Полномочия членов CFTC

  • Наложение санкций, если обнаружены нормативные правонарушения;
  • Отслеживание полноценной работы брокерских компаний;
  • Не соответствие заявленным требованием – закрытие посреднических услуг.

Поскольку регулятор играет немаловажную роль в области контролирования и развития финансового рынка, то не выполнение установленных требований влечет за собой множество неблагоприятных последствий. Кроме этого он является неукоснительным механизмом, осуществляющим регулирование финансового рынка.

Члены комиссии обладают большими полномочиями и обязанностями, следствием которых становится строгость к нарушителям закона и защита прав инвесторов. Не без помощи таких регулирующих органов поддерживается стабильность рынков финансов. Ведь их главное предназначение – устранение организаций, использующие различные махинации, обман клиентов и иные противозаконные действия.